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admin 2019-08-18 阅读:178

  又有私募违规被罚,地产龙头碧桂园被卷进。

  8月13日,广东证监局挂出的一则处分决议书显现,广东恒信基金处理有限公司(以下简称“恒信基金”)存在未按规则存案、许诺最低收益、未执行危险评价等多项违规现实。

  为此,广东证监局向恒信基金及其法定代表人、董事长钟优西开出罚单。

  恒信基金违规向出资者许诺最低收益

  依据发表,恒信基金存在一条违规现实:向出资者许诺最低收益。

  决议书显现,恒信基金旗下基金——广东恒佳股权出资合伙企业(有限合伙)在深圳碧桂园项目的合伙协议约好:

  “本合伙企业应每年以优先级有限合伙人实缴出资额为基数,依照五年期借款基准利率(上浮不低于10%)向优先级有限合伙人计付预期收益。”

  “本合伙企业应每年按一般合伙人广东恒信基金处理有限公司实缴出资额为基数,依照6.2%固定利率向一般合伙人广东恒信基金处理有限公司计付预期收益。”

  广东证监局以为,上述约好内容实质上是向出资者许诺约好最低收益。

  天眼查信息显现,恒佳股权的股东结构如下:

  其间,恒信基金作为GP,还有三位LP,别离为:佛山市顺德区碧桂园地产有限公司,持股33.22%;招商证券财物处理有限公司,持股22.15%;佛山市顺德区荣跃企业处理有限公司,持股44.3%。

  其他4项违规现实触及存案和危险评价

  依据发表,除了向出资者许诺最低收益,恒信基金还存在其他四项违规现实,首要会集在存案和危险评价方面:未依照规则处理基金存案手续,未执行出资者危险评价要求,未对私募基金进行危险评级,未及时陈述并更新挂号存案信息。

  在存案方面,决议书显现,恒信基金未依照规则处理广东恒佳股权出资合伙企业(有限合伙)基金存案手续。

  中基协挂号信息显现,恒信基金旗下仅存案有恒佳股权一只基金产品。该产品的建立时刻是2014年3月13日,系暂行办法施行前建立的基金,但存案时刻却是在2017年8月22日,间隔中基协施行存案制已有适当长时刻。

  决议书还称,2017年4月28日至立案查询日,恒信基金先后发作副总经理、总经理、董事长等高管人员信息变化,但恒信基金未按规则向中基协陈述并在私募基金挂号存案体系填写和更新。

  现在,基金君也未在工商挂号体系中查询到上述时刻段内恒信基金的高管人员变化信息。

  在危险评价方面的违规首要触及出资者和私募基金,均与碧桂园项目相关。

  广东证监局称,恒信基金作为恒佳股权的基金处理人,在进行深圳碧桂园项目征集时,没有选用问卷查询等方法对出资者的危险辨认才能和危险承当才能进行评价,没有让出资者书面许诺契合合格出资者条件,也没有制造危险提醒书,由出资者签字承认。

  此外,恒信基金在对恒佳股权深圳碧桂园项目资金征集时,没有自行或托付第三方组织对恒佳股权进行危险评级。

  另据中基协存案信息,恒信基金还于2018年9月5日被广东证监局采纳过责令改正的行政监管办法。

  终究,广东证监局依据违规现实、性质、情节与社会损害程度,决议对恒信基金及钟优西给予正告,并别离处以3万元和2万元罚款。

(文章来历:我国基金报)

(责任编辑:DF142)